优彩网快3-期货公司分类点评出炉:AA级公司减5家,D类公司增5家

2019年期货公司分类点评成果出炉。

据我国期货业协会10月14日晚间发布的信息,此次获评AA级的期货公司较上一年削减5家,C级及以下公司较上一年添加10家,D级公司数量从2018年的2家添加到7家。

与2018年相同,参加评级的期货公司共有149家。其间,14家期货公司获AA级,23家获A级,35家获BBB级,30家获BB级,26家获优彩网快3-期货公司分类点评出炉:AA级公司减5家,D类公司增5家B级,8家获CCC级,4家获CC级,7家获D级。

14家取得AA级评级的期货公司别离为永安期货、中信期货、国泰君安、银河期货、国投安信、方正中期、浙商期货、光大期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国、南华期货。这14家期货公司2018年也都是AA类,成功保级。

与2018年比较,2019年AA级期货公司削减5家。其间,招商期货、中信建投、国信期货、上海东证都是从2018年的AA级降至A级;鲁证期货则大幅下滑,从上一年的AA级降至B级。

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评级A类的期货公司总数没变,其间有6家期货公司为2019年新进上升。华信期货从2018年的CC类连跳5级,跻身A类期货公司。摩根大通和天风期货由BB类上升2级,上海中期、安全期货和渤海期货从上一年的BBB类上升1级,晋升为A类。而2018年评级为A类的金瑞期货、建信期货、信达期货、徽商期货、一德期货评等级离下降至CC、BBB、BBB、BBB、BB类,其间金瑞期货连降5级。

值得注意的是,2019年的评级中,D级公司数量明显添加,从2018年的2家添加到7家。其间,大通期货、和合期货评级与2018年相同,仍为D级。新纪元期货、中投天琪、中大期货均是从2018年的BBB级降至D级,金汇期货从B级降至D级,东方汇金期货从CCC级降至D级。

2009年8月,证监会发布《期货公司分类监管规则(试行)》,开端施行分类监管准则。到现在,已累计展开了11次期货公司分类点评。

分类点评是结合运营成绩及合规情况对期货公司打分排名,并从优至劣划为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个等级。

在长时间的监管实践中,分类点评已成为期货职业重要的监管抓手和引导东西,对促进期货公司合规运营和稳健开展发挥了重要作用。

2019年2月,证监会发布修订后的《期货公司分类监管规则》。这次修订中,优化了加分目标,包含将服务国家战略归入专项点评、新设服务实体经济能力目标大类、微调部分目标的点评规范等内容。一起,调整了扣分目标,包含重组危险管理能力目标、调整特定景象扣分项目、细化办法和处分扣分项目等,特别弥补了“一票降级”的景象,在曩昔的规则列出的股东虚伪或抽逃出资、移用保证金、超范围运营等景象基础上,增列诈骗客户、从事内情买卖、传达虚伪信息、参加不合法期货活动、歹意躲避监管等“红线”。“一票降级”景象增至八项。

值得一提的赤烛是,2019年登陆A股的两家上市期货公司南华期货、瑞达期货别离获评AA级、A级。

有期货业内人士指出,本年分类评级头部期货公司变化不大,但D类期货公司却明显添加,首要原因仍是在于呈现合规问题遭到监管处分,导致评级下滑。

例如,2018年9月26日,浙江证监局就向中大期货连开12张监管函,包含董事长、总经理、首席危险官、出售人员在内的11名职工,首要违规问题触及代销产品期限紊乱,随意更改期限,乃至还呈现假造合格投资者收入优彩网快3-期货公司分类点评出炉:AA级公司减5家,D类公司增5家证明等罕见现象。